Cis & Caucasus

CRW ha intrapreso un’analisi sistematica e indagini a tutto campo con una vasta rete di fonti nel paese e nella regione di interesse. Attraverso l’attività condotta è emerso che la banca aveva migliorato la propria governance negli ultimi anni ma confermato episodi passati di riciclaggio di denaro e frodi, collegamenti con soggetti sanzionati e rapporti opachi con soggetti politicamente esposti.

Sulla base della valutazione dei rischi fornita da CRW, il cliente è stato in grado di prendere decisioni basate su una piena conoscenza dei rischi, e attuare opportune strategie di mitigazione degli stessi.

Le analisi e indagini svolte hanno identificato molteplici violazioni delle normative antiriciclaggio, accertato che l’assetto proprietario della banca non era trasparente e che origini del patrimonio del presunto beneficiario effettivo non erano chiare. Infine, c’era motivo di ritenere che l’UBO e, quindi, indirettamente la banca in oggetto, avessero un’elevata esposizione al rischio di sanzioni.

Sulla base dei risultati dell'indagine il cliente ha deciso di non proseguire il rapporto d'affari con la banca.